上田八木短資 株式会社上田八木短資 株式会社

Ueda Yagi Tanshi Co., Ltd.

リスク管理

当社は、市場リスク、信用リスク、オペレーショナル・リスク、コンプライアンス・リスクなど、様々なリスクを管理・モニターするに相応しい体制を構築し、資本・資金の保全ならびに効率的な運用、規制強化・変化への迅速な対応、堅確なる業務処理によるお客様からの信頼の維持・確保に、日々努めています。

具体的な取り組み

2010年4月に内部監査室を正式に発足させました。

いわゆるJ-SOX法に準じた内部統制構築を推進しています。

信用リスク、市場リスクの計量化を進め、統合リスク管理を推進しています。

法令遵守の重要性に鑑み、毎年度、コンプライアンス・プログラムを策定し、全社員を対象としたコンプライアンス研修会を定期的に開催しています。

災害等において短資会社に求められる適切な業務継続を図るべく、当社大阪本店をも活用したBCP(業務継続計画)の策定も行い、定期的なバックアップサイトでの実地訓練等を通して、機能するBCP体制を構築す べく努力しています。

また、ALM委員会ならびにオペレーショナル・リスク管理委員会の運営を通じ、市場リスク、流動性リスク、信用リスク、事務リスク、システムリスクなど、広範なリスクを定期的にモニターする体制を構築しています。

リスク管理体系図

リスク管理体系図
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